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招商港股通核心精选股票A : 招商港股通核心精选股票型证券投资

发布日期:2021-11-19 14:15   来源:未知   阅读:

  (三) 自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期业绩比较

  注:基金管理人可以针对特定投资人(如养老金客户等)开展费率优惠活动,详见基金

  注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。

  投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

  1、本基金作为股票型基金,在投资管理中股票、存托凭证资产占基金资产的比例不低

  于80%,具有对股票市场的系统性风险,不能完全规避市场下跌的风险,在市场大幅上涨

  金融衍生品是一种金融合约,其价值取决于一种或多种基础资产或指数,其评价主要

  源自于对挂钩资产的价格与价格波动的预期。投资于衍生品需承受市场风险、信用风险、

  流动性风险、操作风险和法律风险等。由于衍生品通常具有杠杆效应,价格波动比标的工

  具更为剧烈,有时候比投资标的资产要承担更高的风险。并且由于衍生品定价相当复杂,

  股指期货采用保证金交易制度,由于保证金交易具有杠杆性,当出现不利行情时,股

  价指数微小的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货采用每日无负债结算制

  度,如果没有在规定的时间内补足保证金,按规定将被强制平仓,可能给投资带来重大损

  国债期货采用保证金交易制度,由于保证金交易具有杠杆性,当相应期限国债收益率

  出现不利变动时,可能会导致投资人权益遭受较大损失。国债期货采用每日无负债结算制

  度,如果没有在规定的时间内补足保证金,按规定将被强制平仓,可能给投资带来重大损

  本基金参与股票期权交易以套期保值为主要目的,投资股票期权的主要风险包括价格

  波动风险、市场流动性风险、强制平仓风险、合约到期风险、行权失败风险、交易违约风

  险等。影响期权价格的因素较多,有时会出现价格较大波动,而且期权有到期日,不同的

  期权合约又有不同的到期日,若到期日当天没有做好行权准备,期权合约就会作废,不再

  有任何价值。此外,行权失败和交收违约也是股票期权交易可能出现的风险,期权义务方

  无法在交收日备齐足额资金或证券用于交收履约,会被判为交收违约并受罚,相应地,行

  (1)信用风险:基金所投资的资产支持证券之债务人出现违约,或在交易过程中发生

  交收违约,或由于资产支持证券信用质量降低导致证券价格下降,造成基金财产损失。

  (2)利率风险:市场利率波动会导致资产支持证券的收益率和价格的变动,一般而言,

  如果市场利率上升,本基金持有资产支持证券将面临价格下降、本金损失的风险,而如果

  (3)流动性风险:受资产支持证券市场规模及交易活跃程度的影响,资产支持证券可

  (4)提前偿付风险:债务人可能会由于利率变化等原因进行提前偿付,从而使基金资

  本基金可投资港股通标的股票,在交易时间内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖

  出参考汇率,并不等于最终结算汇率。港股通交易日日终,中国证券登记结算有限责任公

  司进行净额换汇,将换汇成本按成交金额分摊至每笔交易,确定交易实际使用的结算汇率。

  (1)本基金将通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港市场,在市场进

  入、投资额度、可投资对象、交易规则、税务政策等方面都有一定的限制,而且此类限制

  可能会不断调整,这些限制因素的变化可能对本基金进入或退出当地市场造成障碍,从而

  (2)香港市场交易规则有别于内地A股市场规则,此外,在互联互通机制下参与香港

  1)香港市场证券交易价格并无涨跌幅上下限的规定,因此每日涨跌幅空间相对较大;

  3)香港出现台风、黑色暴雨或者联交所规定的其他情形时,联交所将可能停市,投资

  者将面临在停市期间无法进行港股通交易的风险;出现上交所证券交易服务公司认定的交

  易异常情况时,上交所证券交易服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务,投资

  4)投资者因港股通股票权益分派、转换、上市公司被收购等情形或者异常情况,所取

  得的港股通股票以外的联交所上市证券,只能通过港股通卖出,但不得买入,上交所另有

  规定的除外;因港股通股票权益分配或者转换等情况取得的联交所上市股票的认购权利在

  联交所上市的,可以通过港股通卖出,但不得行权;因港股通股票权益分派、转换或者上

  市公司被收购等所取得的非联交所上市证券,可以享有相关权益,但不得通过港股通买入

  5)代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意愿,中国

  结算对投资者设定的意愿征集期比香港结算的征集期稍早结束;投票没有权益登记日的,

  以投票截止日的持有作为计算基准;投票数量超出持有数量的,按照比例分配持有基数。

  本基金的投资范围包括存托凭证,可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损

  的风险,以及与存托凭证发行机制相关的风险,包括存托凭证持有人与境外基础证券发行

  人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险;存托凭证持有人在分红

  派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险;存托协议自动约束存托凭证持有人

  的风险;因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险;存托凭证持有人权益被摊薄

  的风险;存托凭证退市的风险;已在境外上市的基础证券发行人,在持续信息披露监管方

  面与境内可能存在差异的风险;境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。

  1、证券市场风险,主要包括:(1)政策风险;(2)经济周期风险;(3)利率风险;

  2、流动性风险,主要包括:(1)本基金申购、赎回安排;(2)拟投资市场、行业及

  资产的流动性风险评估;(3)巨额赎回情形下的流动性风险管理措施;(4)实施备用的流

  6、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险;

  7、其他风险,主要包括:(1)操作风险;(2)技术风险;(3)法律风险;(4)其

  中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保

  基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

  各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,如经友

  好协商未能解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,中国国际

  经济贸易仲裁委员会根据该会届时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁地点为北京,仲裁裁决

  是终局性的并对各方当事人具有约束力。除非仲裁裁决另有规定,仲裁费用和律师费用由

  基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信

  息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存

  在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相118图库118论坛